无锡市奥特维科技发展有限公司第四届职工监事第五次会议决定公示

证券代码：688516 股票简称：奥特维 公示序号：2024-123

可转债编码：118042 可转债通称：奥维可转债

无锡市奥特维科技发展有限公司

第四届职工监事第五次会议决定公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

无锡市奥特维科技发展有限公司（下称“企业”）第四届职工监事第五次会议于2024年12月7日举办。本次会议由监事长陈霞女性组织，需到公司监事3名，实到公司监事3名，合乎《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事用心审议并决议，一致通过了以下事宜：

（一）表决通过《关于2023年限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

经决议，监事会认为：公司具备实施股权激励方案的主体资格，未出现不可解除限售的情况，此次可解除限售的1,149名激励对象解除限售资质真实有效，此次激励计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就。此次可解除限售的第一类员工持股计划数量达到434,294股，允许董事会后面为激励对象申请办理解除限售办理手续。上述事项符合规定法律法规、法规和行政规章所特定条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

具体内容详见公司在2024年12月9日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公示序号：2024-124）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票放弃，逃避0票。

特此公告。

无锡市奥特维科技发展有限公司

职工监事

2024年12月10日

证券代码：688516 股票简称：奥特维 公示序号：2024-124

可转债编码：118042 可转债通称：奥维可转债

无锡市奥特维科技发展有限公司

有关2023年限制性股票激励计划员工持股计划

第一个解除限售期解除限售条件成就的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 2023年限制性股票激励计划第一类员工持股计划第一个解除限售期解除限售标准已造就，此次合乎解除限售条件成就的激励对象共1,149名，可解除限售的限制性股票数量达到434,294股，占现阶段公司总股本的0.14%

● 本次拟解除限售的限制性股票在有关部门办完解除限售相关手续、于上市流通前，企业将再行发布相关提示性公告，敬请投资者留意。

无锡市奥特维科技发展有限公司（下称“企业”或“奥特维”）于 2024年 12 月 7日举行的第四届董事会第五次会议和第四届职工监事第五次会议，审议通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，结合公司 2023 年限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）等的有关规定以及公司 2023 年第二次股东大会决议的授权，股东会觉得此次激励计划第一类员工持股计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就，此次可解除限售的限制性股票数量达到434,294股；允许依照《2023 年限制性股票激励计划》（下称“《激励计划》”）等有关规定为符合条件的1,149名激励对象申请办理解除限售相关的事宜。详情如下

一、此次激励计划准许及执行情况

（一）此次激励计划方案和履行程序流程

1、此次激励计划的具体内容

（1）股权激励方式：第一类员工持股计划

（2）授于总数：授予第一类员工持股计划总量为75.6214亿港元（调整前），约为公司本次激励计划议案公示时企业总股本 15,482.73 亿港元的 0.49%。

（3）鼓励总数：1,256 人

（4）授予价格：100元/股（调整前）

（5）个股由来：企业从二级市场购买的企业 A 股优先股

（6）解除限售分配：

本激励计划涉及到的限制性股票的各批解除限售分配如下表所示

■

在相关承诺时间段内没有达到解除限售标准的限制性股票，不可解除限售或递延到下一期解除限售，由企业按本激励计划要求的基本原则回购注销。

在符合约束性股票解除限售条件时，企业将统一办理达到解除限售标准的限制性股票解除限售事项。

（7）任职期限与绩效考评规定：

①达到公司层面的绩效考评规定

本激励计划考评本年度为 2023 年-2025 年 3 个会计期间，分本年度对企业财务绩效指标进行评估，每一个会计期间考评一次，从而达到企业财务绩效考评总体目标做为激励对象相匹配年度的解除限售条件之一。

本激励计划绩效考评总体目标如下表所示：

■

注：以上 “纯利润”以经审计的归属于上市公司股东的扣非之后的纯利润，而且去除公司本次以及其它股权激励方案所形成的股份支付费用的值作为计算根据。相同。

解除限售期限内，企业为了满足解除限售要求的激励对象申请办理解除限售事项。若各解除限售期限内，企业本期销售业绩水准没有达到绩效考评总体目标要求的，全部激励对象相匹配考评当初可解除限售的限制性股票都不得解除限售，由企业以授予价格回购注销。

②达到激励对象个人层面的业绩考核规定

激励对象个人层面的考核结合公司现有的绩效考评管理制度执行，根据激励对象的绩效考核结果确认其具体的解除限售占比。

激励对象本人考核制度结论分成“A”、“B ”、“B”三个等级，相对应的解除限售占比如下表所示：

■

激励对象当初具体解除限售的限制性股票总数=本人当初方案解除限售的总数×个人层面解除限售占比。

若激励对象连续两次考核制度结果显示 B，则该剩下未解除限售的限制性股票均由企业以授予价格回购注销。

激励对象本期方案解除限售的限制性股票因考评缘故不可以解除限售或无法完全解除限售的，不可解除限售或递延到下一期解除限售，由企业以授予价格回购注销。

若公司/企业股票因经济环境、市场走势等多种因素产生变化，执行激励计划难以实现鼓励目地，经董事会及/或股东大会审议确定，可决定将本激励计划的并未解除限售某一批次/好几个批号的限制性股票回购注销或者终止本激励计划。

2、此次激励计划已履行决策制定和信息公开状况

（1）2023年7月16日，公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第三十次大会，审议通过了《关于〈公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等企业2023年限制性股票激励计划（下称“激励计划”）有关提案，公司独立董事就本激励计划发布了同意的独立意见，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。

（2）2023年7月17日，企业公布了《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》。2023年7月22日，企业公布了《关于2023年第二次临时股东大会的延期公告》，将公司股东大会的召开从2023年8月1日延期到2023年8月7日。

（3）2023年7月21日至2023年7月30日期内，企业对本次拟激励对象的姓名和职位在公司内部展开了公示公告。截止到公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象所提出的一切质疑。2023年8月4日，企业公布了《无锡奥特维科技股份有限公司监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（4）2023年8月7日，公司召开2023年第二次股东大会决议，审议通过了《关于〈无锡奥特维科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈无锡奥特维科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。除此之外，结合公司内幕信息知情人和激励对象交易企业股票状况的审查状况，在法定信息公开媒体及上海交易所网址公布了《无锡奥特维科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。

（5）2023年8月29日，公司召开第三届董事会第四十次会议第三届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，允许企业以2023年8月29日为授予日，以100.00元/股授予价格向1,256名激励对象授于75.6214亿港元员工持股计划。公司独立董事对于此事发布了同意的独立意见，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并提交了有关核查意见。

（6）2023年10月13日，企业公布了《关于公司2023年限制性股票激励计划授予结果公告》（公示序号：2023-099），并完成了此次激励计划员工持股计划授于登记工作。

（7）2024 年 6 月 24 日，公司召开第三届董事会第五十四次会议及第三届监事会第四十八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划回购数量及价格的议案》和《关于回购注销 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。以上提案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过。

（二）此次激励计划员工持股计划历年来授于状况

■

（三）此次激励计划历年来约束性股票解除限售状况

截至本公告披露日，企业 2023 年限制性股票激励计划第一类员工持股计划并未解除限售。

二、约束性股票解除限售造就标准表明

（一）股东会就约束性股票解除限售标准是不是成就决议状况

2024年12月7日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。结合公司2023年第二次股东大会决议的授权，股东会认为公司2023年限制性股票激励计划第一类员工持股计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就。此次激励对象中，57名激励对象因辞职不符解除限售标准，不符解除限售标准股票数总共62,684股；31名激励对象本人绩效考核评估结果显示“B”,个人层面解除限售比例是90%，不符解除限售标准股票数总共1,048股；其他1,118名激励对象本人绩效考核评估结论均是“A”或“B ”，个人层面解除限售占比均是100%。

此次可解除限售的限制性股票数量达到434,294股，允许公司按照此次激励计划的有关规定为符合条件的1,149名激励对象申请办理解除限售相关的事宜。

表决结果：6票赞同，0票反对，0票放弃。关联董事周永秀、殷哲、刘世挺回避表决。

（二）有关此次激励计划第一类员工持股计划第一个解除限售期解除限售要求的表明

1、此次激励计划第一类员工持股计划第一个限售期期满的解释

结合公司《激励计划》的有关规定，此次激励计划第一类限制性股票的第一个解除限售期是“自授于的时候起12个月后的第一个工作日起止授于的时候起 24 个月内的最后一个交易日止”。本激励计划授予日为2023年8月29日，因而，此次激励计划第一类限制性股票的第一个限售期已经在 2024 年8 月 28 日期满。

2、此次激励计划第一类员工持股计划第一个解除限售期解除限售条件成就的解释

结合公司2023年第二次股东大会决议的授权，依照《激励计划》的有关规定，股东会觉得此次激励计划第一类员工持股计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就，现将解除限售条件成就状况说明如下：

■

此次激励计划获授第一类限制性股票的激励对象共1,206名，在其中57名激励对象因个人原因离职不再具有激励对象资质，31名激励对象本人绩效考核评估结果显示“B”,个人层面解除限售比例是90%，上述人员不符解除限售标准股票数总共63,732股。

总的来说，公司本次激励计划第一类员工持股计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就。结合公司 2023 年第二次股东大会决议的授权，企业允许依照《激励计划》的有关规定为符合解除限售要求的 1,149名激励对象申请办理解除限售相关的事宜，此次可解除限售的第一类员工持股计划总共 434,294股。

三、此次约束性股票解除限售的实际情况

公司本次合乎可解除限售要求的激励对象总数 1,149人，可解除限售的限制性股票数量达到434,294股，占公司现阶段总股本0.14%。详细如下：

■

注1、以上中员工持股计划总数系公司 2023年上半年度、2023年年度及其2024年上半年度权益分派方案落地之后的总数。

2、以上中部分合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致。

3、以上中“获授员工持股计划总数”已去除因个人原因离职不符解除限售要求的股票数。

四、职工监事建议

监事会认为：公司具备实施股权激励方案的主体资格，未出现不可解除限售的情况，此次可解除限售的1,149名激励对象解除限售资质真实有效，此次激励计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就。此次可解除限售的第一类员工持股计划数量达到 434,294股，占现阶段公司总股本的0.14%，允许董事会后面为激励对象申请办理解除限售办理手续。上述事项符合规定法律法规、法规和行政规章所特定条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、法律服务合同的观点书建议

国浩律师（上海市）公司觉得：此次激励计划第一个解除限售期解除限售相关事宜取得了目前必须的授权和准许，此次解除限售标准早已造就，此次解除限售合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《科创板上市规则》及其《激励计划》的有关规定。

特此公告。

无锡市奥特维科技发展有限公司

股东会

2024年12月10日

证券代码：688516 股票简称：奥特维 公示序号：2024-122

可转债编码：118042 可转债通称：奥维可转债

无锡市奥特维科技发展有限公司

第四届董事会第五次会议决定公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、股东会会议召开情况

无锡市奥特维科技发展有限公司（下称“企业”）第四届董事会第五次会议于2024年12月7日以现场融合通信方式举办。本次会议由董事长葛志勇组织，应到场执行董事9名，真实到场执行董事9名。监事会成员出席此次会议。此次会议的集结、举办合乎《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、股东会会议审议状况

本次会议由董事长葛志勇先生组织，经全体董事决议，产生决定如下所示：

（一）表决通过《关于2023年限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

依据《上市公司股权激励管理办法》《2023年限制性股票激励计划》及其摘要的有关规定，以及企业2023年第二次股东大会决议的授权，股东会认为公司2023年限制性股票激励计划第一类员工持股计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就。此次激励对象中，57名激励对象因辞职不符解除限售标准，不符解除限售标准股票数总共62,684股；31名激励对象本人绩效考核评估结果显示“B”,个人层面解除限售比例是90%，不符解除限售标准股票数总共1,048股；其他1,118名激励对象本人绩效考核评估结论均是“A”或“B ”，个人层面解除限售占比均是100%。

此次可解除限售的限制性股票数量达到434,294股，允许公司按照此次激励计划的有关规定为符合条件的1,149名激励对象申请办理解除限售相关的事宜。

该议案早已董事会薪酬与考核委员会表决通过。

具体内容详见公司在2024年12月9日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公示序号：2024-124）。

表决结果：6票赞同，0票反对，0票放弃。关联董事周永秀、殷哲、刘世挺回避表决。

特此公告。

无锡市奥特维科技发展有限公司

股东会

2024年12月10日

证券代码：688516 股票简称：奥特维 公示序号：2024-125

可转债编码：118042 可转债通称：奥维可转债

无锡市奥特维科技发展有限公司

关于举办投资人招待日主题活动的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

核心内容提醒：

■主题活动举办时长：2024年12月20日(星期五) 在下午 14:30-17:00

■主题活动举办地址：无锡市松瓷有限公司 （下称“松瓷机电工程”）无锡锡山开发区玉兰四路195号

■主题活动举办方式：当场举办

为了便于广大投资者全方位、深入地了解无锡市奥特维科技发展有限公司（下称“企业”）的经营情况和发展战略规划，公司拟举行投资人招待日主题活动。根据此项活动，企业将进一步加强与投资人的交流与沟通，耐心倾听投资人的意见建议。现将有关事项公告如下：

一、主题活动举办时长、地址：

主题活动举办时长：2024年12月20日(星期五) 在下午 14:30-17:00

主题活动举办地址：松瓷机电工程 无锡锡山开发区玉兰四路195号

二、活动形式：

主题活动采取现场招待的形式进行，公司和参与活动的投资者进行现场交流。

三、邀约目标：

此次活动应邀对象是企业投资人。投资者能够以书面形式向授权委托人参加活动，该委托代理人无须是股东；投资者仅限于自己参与。

四、企业出席人员：

执行董事、董事长助理周永秀女性

松瓷机电工程经理华焱老先生

松瓷机电工程高端营销总监姚彬老先生

企业证券投资部工作人员

五、预约方式：

为更好机构此次活动，请有心参加此次活动的投资人于 2024年12月15日 16:00 前通过如下所示方法在线报名：

预约方式一：点链接：https://s.comein.cn/mxz2xwtb开展在线报名或者利用扫描下方二维码开展在线报名。

■

预约方式二：预定电子邮箱：investor@wxautowell.com，请投资者将身份证明材料及持股证明发送到预定电子邮箱开展在线报名。

因为招待经营规模限定，此次现场参观主题活动机会难得，企业将按照报考次序进行审查。

六、手机联系人及资询方法：

手机联系人：证券投资部

手机：0510-82255998

电子邮箱：investor@wxautowell.com

七、常见问题：

1、参与活动的投资者请持本人身份证原件和复印件；投资者请持本人身份证原件和复印件、组织有关证明材料以及影印件、授权书（盖公章）。企业将对投资者的以上证实性文件进行查验并归档，以便监管部门查看。

2、企业将根据相关法律法规的规定，搞好主题活动接待的登记及分配投资人签定《承诺书》。

3、参与活动工作人员的吃住、交通出行费用自理。

由衷的感谢广大投资者对企业的关心支持，热烈欢迎广大投资者积极开展。

特此公告。

无锡市奥特维科技发展有限公司股东会

2024年12月10日