西部证券股份有限公司2023半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　报告期内，公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　合并

　　单位：元

　　母公司

　　单位：元

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　单位：亿元

　　（2） 截至报告期末的财务指标

　　三、重要事项

　　报告期内，公司发生的重要事项详见2023年8月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《西部证券股份有限公司2023年半年度报告》第六节 重要事项、第十节 债券相关情况以及相关财务附注。

　　西部证券股份有限公司

　　法定代表人:徐朝晖

　　董事会批准报送日期：2023年8月23日

　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-050

　　西部证券股份有限公司

　　第六届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月11日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出了召开第六届董事会第八次会议的通知及议案等资料。2023年8月23日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合视频、通讯表决方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，其中吴春先生、孙薇女士、郑智先生、张博江先生通过视频方式出席会议，陈强先生通过通讯表决方式出席会议。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了公司《2023年上半年总经理工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　2、审议通过了公司《2023年半年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2023年半年度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2023年半年度报告摘要》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　3、审议通过了公司《2023年半年度合规报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　4、审议通过了公司《2023年上半年反洗钱报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　5、审议通过了公司《2023年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　6、审议通过了公司《2023年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　《西部证券股份有限公司2023年上半年募集资金存放与使用情况公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　7、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事、监事管理办法》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　8、审议通过了修订公司高级管理人员相关管理办法的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　9、审议通过了公司调整部分部门设置的提案。为了更好地适应公司战略发展，进一步提升组织运营效率和管理效能，会议同意设立一级部门“投资银行陕西总部”，以陕西地区为中心，组织开展投资银行类业务拓展及管理等相关工作。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　10、审议通过了《西部证券易储通现金管理型集合资产管理计划2023年中期报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2023年8月23日

　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-051

　　西部证券股份有限公司

　　第六届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月11日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事发出了召开第六届监事会第五次会议的通知及议案等资料。2023年8月23日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中监事亢伟、贺沁新以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周冬生先生主持。会议的召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了公司《2023年半年度报告》及其摘要。监事会认为：公司《2023年半年度报告》的编制和审议程序、报告的内容和格式符合有关法律、行政法规、中国证监会、交易所以及《公司章程》的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2023年半年度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2023年半年度报告摘要》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、审议通过了公司《2023年半年度合规报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议通过了公司《2023年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议通过了公司《2023年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2023年上半年募集资金存放与使用情况公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露。

　　5、审议通过了公司《2023年上半年反洗钱报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　6、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事、监事管理办法》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司监事会

　　2023年8月23日

　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-054

　　西部证券股份有限公司2023年上半年

　　募集资金存放与使用情况公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》有关规定，现将西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2023年上半年募集资金存放与使用情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3022号文《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司获准非公开发行不超过1,050,551,931股新股。截至2020年12月21日止，公司已完成向非公开发行对象的定向发行，非公开发行对象认购公司普通股（A股）967,741,935股，每股面值1.00元，发行价7.75元/股，共募集资金7,499,999,996.25元，扣除保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用各项发行费用36,525,258.67元后，募集资金净额为7,463,474,737.58元。

　　上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）XYZH/2020XAAA30055号《验资报告》验证。

　　（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

　　1、以前年度已使用金额

　　截至2022年12月31日，募集资金累计投入7,215,266,119.67元，尚未使用的金额为338,793,433.21元（包含累计利息收入扣除手续费后净收入90,584,815.30元）

　　2、2023年上半年使用金额及当前余额

　　2023年上半年公司募集资金直接投入募投项目44,079,250.12元。截至2023年6月30日，募集资金专户累计利息收入扣除手续费后净收入94,282,456.71元。综上，截至2023年6月30日，募集资金累计投入7,259,345,369.79元，尚未使用的金额为298,411,824.50元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《西部证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定和要求，并结合公司实际情况，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。

　　根据《募集资金管理办法》并结合经营需要，2020年12月22日，公司及本次发行保荐机构中泰证券股份有限公司与募集资金存管银行长安银行股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行、西安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国工商银行股份有限公司西安分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2023年6月30日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入扣除手续费后净收入94,282,456.71元（其中利息收入94,294,834.80元，已扣除手续费12,378.09元）。

　　三、本年度募集资金实际使用情况

　　公司2023年上半年实际投入使用募集资金4,407.93万元，其中用于营业网点及渠道建设投入1,000.00万元，信息技术和风控体系建设投入3,407.93万元。募集资金使用详细情况见所附《募集资金使用情况对照表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照《募集资金管理办法》《募集资金三方监管协议》以及相关法律、法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。

　　特此公告。

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2023年8月23日

　　附件：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　注： 募集资金总额根据扣除保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用后的净额填列。

　　证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-055

　　债券代码：149779 债券简称：22西部01

　　149837 22西部02

　　149838 22西部03

　　149907 22西部04

　　149908 22西部05

　　149949 22西部06

　　148176 23西部01

　　148177 23西部02

　　148339 23西部03

　　148391 23西部04

　　148424 23西部05

　　西部证券股份有限公司2023年度

　　第六期短期融资券兑付完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月18日发行了公司2023年度第六期短期融资券，发行金额为人民币13亿元，票面利率为2.33%，发行期限为95天，兑付日为2023年8月22日。

　　2023年8月22日，公司兑付了2023年度第六期短期融资券本息共计人民币1,307,862,158.47元。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2023年8月23日